Administración del Riesgo y Auditoria Forense
Diplomado
Virtual
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Descripción
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Tipología
Diplomado
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Nivel
Nivel intermedio
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Metodología
Virtual
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Horas lectivas
100h
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Duración
Flexible
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Campus online
Sí
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Servicio de consultas
Sí
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Clases virtuales
Sí
En los negocios, existen otros riesgos asociados a la celebración de contratos y negocios que están igualmente implícitos. Uno de ellos es el riesgo de lavado de activos y/o canalización de recursos hacia la realización o financiación de actividades terroristas. Es decir, cualquier persona o empresa puede ser utilizada como vehículo financiero para ocultar, encubrir o mezclar dinero o bienes de procedencia ilícita o favorecer actividades terroristas.
En este contexto, las empresas y negocios, a través de diferentes normas o de manera voluntaria, deben prevenir que sean utilizadas para dar apariencia de legalidad a activos de origen ilícito o aprovechamiento de cualquier forma. Estos mecanismos de prevención y detección se desarrollan a través de sistemas de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo que han sido impuestos en diferentes sectores de la economía colombiana, desde el sector financiero hasta el más reciente sector de la salud.
Sedes y fechas disponibles
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A tener en cuenta
Objetivos generales:
Brindar a los participantes las bases conceptuales y herramientas generales para la administración y prevención de riesgo de delitos económicos y financieros, tales como, así mismo, el uso de herramientas de Auditoría Forense, apoyados en las mejores prácticas.
Objetivos específicos:
Dar a conocer los principales conceptos herramientas utilizada en la detección a través de la Auditoría Forense, tales como Psicología Forense, Informática Forense, cadena de custodia y protección de datos.
Presentar las fases de la Auditoría Forense en sus fases: Planeación, Ejecución e informe, a través del método de casos.
Generar escenarios cercanos a la realidad a través del Laboratorio de Auditoría Forense
Empresarios, directivos, profesionales en áreas de riesgo o cumplimiento, Oficiales de Cumplimiento principales y suplentes, Gerentes de Riesgo, Auditores Internos, Revisores Fiscales, Responsables de la implementación de sistemas de riesgo y todas aquellas personas responsables o vinculadas con los Sistemas de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, con énfasis en algunos sectores de la economía real, que desean tener un acercamiento al tema o desean actualizar y complementar sus conocimientos.
Los participantes que cumplan con el 80% de las actividades asignadas obtendrán una certificación de participación exitosa en el curso.
Opiniones
Logros de este Centro
Todos los cursos están actualizados
La valoración media es superior a 3,7
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Este centro lleva 14 años en Emagister.
Materias
- Comunicación de resultados
- Entrevistas Financieras
- Conformación de equipos
- Fraude
- Análisis del caso
- Evaluación de Riesgo del Caso
- Análisis conductual forense
- Psicología de la víctima
- Perfil del delincuente
- Protección de datos
Programa académico
Módulo 1.- Contexto internacional de la lucha contra el lavado de activos (LA) y la financiación del terrorismo (FT)
- Convenciones de las Naciones Unidas
- GAFI
- GAFILAT
- Grupo Egmont
- Otros organismos internacionales o regionales involucrados en la lucha contra LA/FT.
- Recomendaciones del GAFI
- GAFILAT y su papel regional
Módulo 2.- Contexto nacional para luchar contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo
- El CCICLA
- CONPES contra el Lavado de Activos
- Cultura Antilavado
- Prevención y entidades involucradas (Superintendencias, DIAN)
- Detección (UIAF-Unidad de Información y Análisis Financiero)
- Investigación y Sanción
Aspectos penales del LA FT
- Marco constitucional y legal
- Características generales
- Aspectos procedimentales
- Labores investigativas
- Aspectos probatorios
- Sanciones y medidas
- Cooperación internacional
Módulo 3.- Elementos e instrumentos para la administración del riesgo de LA/FT
- Políticas
- Procedimientos
- Mecanismos
- Instrumentos
- Documentación
- Estructura Organizacional
- Infraestructura tecnológica
- Divulgación de la Información
- Capacitación
Aspectos especiales sobre la gestión del riesgo LA/FT
- Riesgos asociados
- Debida Diligencia
- Personas Públicamente Expuestas (PPE)
- APNFDs
- Segmentación
- ISO31000
Enfoque Basado en Riesgo (EBR)
- Definición y clases de riesgo
- Metodologías para administrar riesgos
- Enfoque Basado en Riesgos (EBR)
- Etapas de la administración del riesgo
- Modelos y buenas prácticas de administración de riesgos
Módulo 4.- Reportes y Oficial de Cumplimiento
- Señales de alerta de LA/FT
- Concepto y Generalidades de los documentos de tipologías
- Principales tipologías de lavado de activos en Colombia
- Principales tipologías de lavado de activos en la región
- Principales tipologías de lavado de activos en el mundo
- Reportes internos de la gestión del riesgo LA/FT
- Reportes externos de la gestión del riesgo LA/FT
- Oficial de Cumplimiento
Módulo 5.- Gestión corporativa del riesgo de LA/FT
Gobierno Corporativo y riesgo de LA/FT
- El Gobierno Corporativo
- El Código de Ética y Conducta
- El dilema del fraude
- Gobierno corporativo y el riesgo de LA/FT
- Casos de dilemas éticos (riesgo LA/FT) frente al Gobierno Corporativo
Auditoría Forense para casos de LA/FT
- Definición y características de la auditoría forense
- Planeación de la auditoría forense en casos de LA/FT
- Recolección de evidencias en casos de LA/FT
- Análisis forense de información en casos de LA/FT
- Informe de auditoría forense en casos de LA/FT
- Remediación en casos de LA/FT
Extinción de dominio y su relación con LA/FT
- Marco constitucional y legal de la extinción de dominio
- Antecedentes históricos
- Características generales de la extinción de dominio y la acción de extinción de dominio
- Etapas y aspectos procedimentales
- Régimen probatorio y labores investigativas
- Cooperación internacional
Responsabilidad penal de los administradores
- La posición de garante
- Responsabilidad penal de los administradores por acción u omisión
- Teoría de la competencia por organización
Módulo 6.- Riesgo de LA/FT en el sector real
- Normas y prácticas aplicables al sector salud
- Normas y prácticas aplicables al sector deportes
- Normas y prácticas aplicables al sector juegos de suerte y azar
- Normas y prácticas aplicables al sector cambiario
- Normas y prácticas aplicables al sector giros nacionales
- Normas y prácticas aplicables al sector de la economía solidaria
- Normas y prácticas aplicables al sector financiero
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Administración del Riesgo y Auditoria Forense