Experto Internacional en Sistemas de Gestión del Compliance. ISO 19600

Tema 0.- Video sesión: Master Class Gestión del Compliance ISO 19600

Tema 1. Introducción a la Norma ISO 19600:2015

• Objetivos fundamentos y principios de ISO 19600 para la gestión del compliance.

Tema 2. Términos y definiciones

• Conceptos y definiciones relevantes para la comprensión de las guías y directrices de ISO 19600.

Tema 3. Contexto de la Organización

• Comprensión de la organización y su contexto
• Comprensión de las necesidades y expectativas de los grupos de interés en materia de compliance
• Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de Compliance
• Sistema de Gestión de Compliance y principios de buen gobierno
• Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
• Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de compliance en la organización
• Guia de Programa Compliance
• Ejemplo de Programa Compliance
• Guia Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
• Ejemplo de Ficha de proceso de Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
• Caso práctico identificación de contexto y partes interesadas

Tema 4. Liderazgo

• Liderazgo y compromiso
• Política de compliance
• Responsabilidades, perfiles y funciones relacionadas con compliance (Función de compliance)
• Ejemplo de código de conducta compliance
• Caso práctico de política compliance
• Caso práctico perfil de puesto de Compliance Officer

Tema 5. Planificación

• Acciones para tratar riesgos y oportunidades
• Objetivos de compliance y planificación para lograrlos
• Guía proceso gestión de riesgos compliance
• Ejemplo Ficha de proceso gestión de riesgos compliance
• Ejemplo de formato matriz y mapa de riesgos de compliance

Tema 6. Soporte

• Recursos
• Competencia y formación
• Toma de conciencia de la cultura de compliance
• Comunicación
• Información documentada
• Guía de proceso de gestión de RRHH y toma de conciencia
• Ejemplo Ficha de proceso de gestión de RRHH y toma de conciencia
• Guía de proceso de comunicación y escalado de información
• Ejemplo Ficha de proceso de comunicación y escalado de información
• Guia de proceso canal de denuncias
• Ejemplo Ficha de proceso canal de denuncias
• Guía de proceso de gestión de la información documentada
• Ejemplo Ficha de proceso de gestión de la información documentada

Tema 7. Operación

• Planificación y control operacional
• Establecimiento de controles y procedimientos
• Procesos externalizados
• Guia de proceso control y seguimiento de terceras partes
• Ejemplo de Ficha de proceso control y seguimiento de terceras partes
• Ejemplo formato cuestionario debida diligencia

Tema 8. Evaluación del desempeño

• Seguimiento, medición, análisis y evaluación
• Informes de compliance
• Auditoría interna
• Revisión por la Dirección
• Guia de proceso de análisis y clasificación de la información
• Ejemplo de ficha de proceso de análisis y clasificación de la información
• Guia de proceso de seguimiento, medición e informes de compliance
• Ejemplo de Ficha de proceso de seguimiento, medición e informes de compliance
• Caso práctico situación de compliance

Tema 9. Mejora

• No conformidades y acciones correctivas
• Mejora continua
• Guía de proceso de no conformidades y acciones correctivas
• Ejemplo Ficha de proceso de no conformidades y acciones correctivas
• Guía de proceso de auditoría interna al Sistema de Gestión de Compliance
• Ejemplo Ficha de proceso de auditoría interna al Sistema de Gestión de Compliance