Experto en Sistemas de Gestión de Compliance Penal. UNE 19601:2017 / Elearning

Tema 0. Responsabilidad penal de las personas jurídicas

• UD 0.1. Régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la reforma del Código Penal Español por las LO 5/2010 y 1/2015
• UD 0.2. Circular 1/2016 de la FGE
• UD 0.3. Tipos delictivos en los que pueden incurrir las personas jurídicas
• UD 0.4. Idetificación de la modalidad delictiva de los riesgos penales

Tema 1. UNE 19601. Importancia de la gestión de Compliance Penal

• UD 1.1. UNE 19601. Importancia de la gestión de Compliance Penal
• UD 1.2. Sistemas de gestión de Compliance Penal

Tema 2. Términos y Definiciones

Tema 3. Contexto de la organización

• UD 3.1. Comprensión de la organización y de su contexto
• UD 3.2. Entendimiento de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
• UD 3.3. Determinación del alcance del Sistema de Gestión de Compliance Penal
• UD 3.4. Sistemas de gestión de Compliance Penal
• Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 4. Liderazgo

• UD 4.1. Liderazgo y compromiso.
• UD 4.2. Política de Compliance Penal
• UD 4.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
• Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 5. Planificación

• UD 5.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
• UD 5.2. Evaluación de riesgos penales
• UD 5.3. Objetivos de compliance penal y planificación para lograrlos
• Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 6. Elementos de apoyo

• UD 6.1. Cultura de Compliance
• UD 6.2. Recursos
• UD 6.3. Competencia
• UD 6.4. Formación y concienciación en compliance
• UD 6.5. Comunicación
• UD 6.6. Información documentada
• Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 7. Operación

• UD 7.1. Planificación y control operacional
• UD 7.2. Diligencia debida
• UD 7.3. Controles financieros
• UD 7.4. Controles no financieros
• UD 7.5. Implementación de controles en las filiales y en socios de negocio
• UD 7.6. Condiciones contractuales
• UD 7.7. Comunicación de incumplimientos e irregularidades
• UD 7.8. Investigación de incumplimientos e irregularidades
• Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 8. Evaluación del desempeño

• UD 8.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
• UD 8.2. Auditoría Interna
• UD 8.3. Revisión por el órgano de compliance penal
• UD 8.4. Revisión por la alta dirección
• UD 8.5. Revisión por el órgano de gobierno
• Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.

Tema 9. Mejora

• UD 9.1. NC y AC
• UD 9.2. Mejora continua
• Guía y recomendaciones de aplicación. Ejemplo basado en el método del caso.