Diplomado Administración del riesgo y el control y prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo

Contenido del curso
Introducción a la teoría del riesgo
Concepto general y definición de riesgo Comprendiendo y unificando el vocabulario de gestión de riesgos bajo la ISO 31000Etapas y elementos de la administración del riesgoEstructura organizacionalRoles y responsabilidadesDireccionamiento estratégico de la gestión de riesgo
Concepto general y definición de gestión de riesgosProceso general de administración de riesgosGestión de riesgos como componente integral empresarialEstándares de gerencia de riesgosTalleres prácticos sobre todos los temas abordados

Diseño del sistema de gestión de riesgos
Metodologías y procedimientos para identificación de riesgosMetodologías y procedimientos para la evaluación de riesgosLímites de riesgos, apetito y toleranciaEstructuración de bases de datos y sistemas de reportes Talleres prácticos con la aplicación del todo el ciclo de ERMDefinición de matrices y mapas de riesgosAplicación práctica del ciclo de gestión integral de riesgosAplicación práctica para la identificación, reporte y gestión de eventos de riesgos. Definición de políticas y mandatos para la supervisión y monitoreo de riesgos

Sistema de administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo (SARLAFT)

Marco legal
Definición lavado de activos y financiación del terrorismo implicaciones (Ley 1121/2016 1762/2015)Código penal (régimen sanciones pecuniarias, civiles, administrativas)Responsabilidades, deberes y obligaciones del oficial/empleado de cumplimiento /sector real y financierNormativa internacionalGrupo Egmont, GAFI, GAFILAT, UIAFTalleres prácticos sobre todos los temas abordadosMarco teórico
Etapas y elementosMetodología de identificación y medición Controles preventivos versus controles correctivos Eventos de lavado versus Eventos de financiación Mecanismos e instrumentosConocimiento del cliente como columna vertebral del SARLAFTÓrganos de control, responsabilidades y funciones Capacitación y divulgación Talleres prácticos sobre todos los temas abordados Casos prácticos
Programas de cumplimiento - Identificación de vulnerabilidades en la organización Operaciones normales versus Operaciones inusualesDiferencia entre señales de alerta y operaciones inusuales Metodología para detección de operaciones sospechosasCasos reales de lavado de activos, detección y reporte Minería de datos o asociación de variablesMapa de riesgo enfocado a SARLAFTEvaluación de los controles SARLAFT (Monitoreo)Segmentación Factores de riesgo (Análisis)

Sistema de administración del riesgo operativo
Definición del riesgo e implicación organizacional Etapas y elementos Factores de riesgo Componentes de los eventos Detección de amenazas Metodología de identificación Metodología de medición Controles y planes de acción Pruebas de recorrido (Diseño y ejecución) Contabilización y recuperación Talleres prácticos sobre todos los temas abordados
Diseño de planes de emergencia y contingencia
Definición y concepto de la administración de la continuidad del negocio Procedimientos y metodologíasPrevención y atención de emergencias Administración de crisisPlanes de contingencia y continuidadCapacitación y divulgación de información Talleres prácticos sobre todos los temas abordados
Riesgo de mercado
Introducción y definición de riesgo de mercado Etapas de la administración de riesgosElementos del riesgo de mercado DocumentaciónEstructura organizacional Órganos de controlInfraestructura tecnológica Divulgación de la información

Bases estadísticas para el análisis cuantitativo de riesgos enfocado al SARLAFT
Introducción y definición de análisis cuantitativo en riesgos Identificación de segmentos de riesgo con algoritmos de clustering e inteligencia artificial Reportar adecuada y anticipadamente transacciones sospechosas, según los modelos Identificar y caracterizar transacciones y eventos inusuales y/o sospechosos de fraude Encontrar variables sensitivas en riesgo operativo para proyección de pérdidas

Sistema de administración del riesgo operativo
Definición del riesgo e implicación organizacional Etapas y elementos Factores de riesgo Componentes de los eventos Detección de amenazas Metodología de identificación Metodología de medición Controles y planes de acción Pruebas de recorrido (Diseño y ejecución) Contabilización y recuperación Talleres prácticos sobre todos los temas abordados

Diseño de planes de emergencia y contingencia
Definición y concepto de la administración de la continuidad del negocio Procedimientos y metodologíasPrevención y atención de emergencias Administración de crisisPlanes de contingencia y continuidadCapacitación y divulgación de información Talleres prácticos sobre todos los temas abordados

Riesgo de mercado
Introducción y definición de riesgo de mercado Etapas de la administración de riesgosElementos del riesgo de mercado DocumentaciónEstructura organizacional Órganos de controlInfraestructura tecnológica Divulgación de la información

Bases estadísticas para el análisis cuantitativo de riesgos enfocado al SARLAFT

Introducción y definición de análisis cuantitativo en riesgos Identificación de segmentos de riesgo con algoritmos de clustering e inteligencia artificial Reportar adecuada y anticipadamente transacciones sospechosas, según los modelos Identificar y caracterizar transacciones y eventos inusuales y/o sospechosos de fraude Encontrar variables sensitivas en riesgo operativo para proyección de pérdidas

Seguridad, calidad y contingencia de la información
Definiciones y criterios de seguridad y calidad de la información Definición y marco normativo para la seguridad de la información Requerimientos generales de seguridad y calidadRequerimientos de seguridad y calidad en actividades tercerizadas Seguridad y calidad en los canales de entrega de productos o serviciosDocumentaciónDivulgación de informaciónContingencia informáticaTalleres prácticos sobre todos los temas abordados Simulación con software


Riesgo de crédito
Conceptos y generalidades del SARC Evaluación del riesgo de crédito ObligacionesIndicadores del riesgo de crédito ResponsabilidadesTalleres y casos prácticos sobre todos los temas abordados