Diplomado en Finanzas para no Financieros

MÓDULO I. NIVELACIÓN

Presentación del Programa

Contexto y Orientación Empresarial

Noción administrativa del Riesgo

Contexto Económico: Nacional / Internacional

Contexto Jurídico: Nacional / Internacional

GAFI / CONPES

Informe de la visita realizada a Colombia por el FMI, aprobada por GAFILAT

Integración del riesgo en la administración empresarial

Estándares de calidad – NTC – ICONTEC

MÓDULO II. HERRAMIENTAS DE LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LA/FT

Hoja de Ruta de la Administración del Riego de LA/FT

MATRICES DE RIESGOS

o Identificación

o Análisis – Valoración

o Evaluación

o Controles – Tratamiento

o Monitoreo

PERFIL DEL RIESGO (INHERENTE-RESIDUAL)

PLAN DE ACCIÓN

MANUAL(ES)

INFORME(S)

MÓDULO III. ELEMENTOS DEL RIESGO DE LA/FT

Elementos de Prevención y Control del riesgo

Instrumentos de Prevención y Control del riesgo

Debida Diligencia de Prevención y Control del riesgo

Listas vinculantes y Listas restrictivas

Exigencias de administración del riesgo de LA/FT

MÓDULO IV. ADMINISTRACIÓN DE RIESGO DE LA/FT

Elementos de la Administración SARLAFT

Identificación y Segmentación de la Administración SARLAFT

Factores y Valoración de la Administración SARLAFT

Segmentación con herramientas Estadísticas de la Administración SARLAFT

Monitoreo e indicadores de la Administración SARLAFT

MÓDULO V. SEGMENTACION DE LOS FACTORES DE RIESGO DE LA/FT

Factores del riesgo de LA/FT

Elementos cuantitativos de segmentación

Herramientas estadísticas de segmentación

Modelos de segmentación

Segmentación con Estadísticas

MÓDULO VI. SUPERVISIÓN INTERNA DEL RIESGO SARLAFT

Revisoría Fiscal y Auditoría Interna

Auditoría Forense

Riesgo SARLAFT: Administrativos y Disciplinarios

MÓDULO VII. RIESGOS APLICADOS Y RIESGO SARLAFT

Tratamiento del Riesgo SARLAFT: Riesgos Asociados

Riesgo SARLAFT: Riesgo Legal

Riesgo SARLAFT: Financiación del Terrorismo

Riesgo SARALFT: Extinción del Dominio

Riesgo SARLAFT: Contagio y Reputación

Riesgo SARLAFT: Operativo

MÓDULO VIII. VISION PÚBLICA DE LA LUCHA CONTRA EL LA/FT

Instituciones públicas y el LA/FT

Acciones anti – LA/FT en las entidades del Estado

Políticas públicas contra el LA/FT: Regulación e intervención

Obligaciones de la institucionalidad internacional

MÓDULO IX. FUNCIÓN ANTILAVADO DE ACTIVOS Y CONTRA LA FINANCIACIÓN DEL TERORIRMSO (ALA/CFT) EN SECTOR OFICIAL

Supervisión: Inspección, Vigilancia y Control

Deber de reporte de operaciones a la UIAF

Reporte de Operaciones Sospechosas – ROS

Tipologías de LA/FT

MÓDULO X. FUNCIÓN JUDICIAL ALA/CFT

Proceso: Fiscalía, Acusación

Proceso: Juicio y Tribunales

Visión del Ministerio de Defensa e Inteligencia

MÓDULO XI. DEL RIESGO LA/FT A TODOS LOS RIESGOS

De la Administración del riesgo de LA/FT a todos los riesgos

Administración del riesgo: Futuro y Perspectivas

Administración Anti-soborno y Anti-corrupción

MÓDULO XII. RIESGO LA/FT EN SECTORES DE ACTIVIDAD

SARLAFT en el sector de Grandes Empresas

SARLAFT en el sector vigilado por la D.I.A.N.

SARLAFT en el sector Financiero

SARLAFT en el sector de Solidario

SARLAFT en el sector Seguros

SARLAFT en el sector de Transporte/de Juegos de Suerte y Azar

SARLAFT en un sector de especial interés para los participantes. (Comercio Exterior, Giros, Inmobiliario)

MÓDULO XIII. FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

Sensibilización de la sociedad al terrorismo

Evolución y Manifestaciones de terrorismo

Convenios Internacionales de represión al terrorismo

Marco jurídico nacional y pronunciamientos judiciales sobre FT

MODULO XIV. CONSOLIDACIÓN DE LA FUNCIÓN DE CUMPLIMIENTO

Integración del LA/FT en la vida de la entidad/empresa

Áreas empresariales y manejo del sistema de prevención y control

Procedimientos de reflexión

Área de Cumplimiento y su enlace en la entidad/empresa

Irrupción de otros delitos: Corrupción / Contrabando

Amenaza del Ciberdelito