Diplomado en SARLAFT – Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Unidad I

Contexto y Normatividad del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Objetivo de la unidad:

Reconocer el contexto nacional e internacional de gestión del riesgo y la normatividad legal vigente en Colombia en LA/FT.

Temas y Subtemas

Contextualización:

• Convenciones de las Naciones Unidas.
• Organismos internacionales y regionales involucrados en la lucha contra LA/FT
• Entidades de prevención y entidades relacionadas
• Recomendaciones del GAFI
• Integración del riesgo en la administración empresarial
• Impacto del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo Nacional e Internacional
• Contexto jurídico: Nacional / Internacional
• Casos, reportes y operaciones

Marco normativo y jurídico:

• Definiciones de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo LA/FT
• Efectos del LA/FT
• Actividades ilícitas
• Métodos y etapas del lavado de activos
• Aspectos regulatorios de orden nacional e internacional
• Contexto normativo en los principales sectores de la economía colombiana

Unidad II

Gestión del Riesgo

Objetivo de la unidad:

Gestionar los factores de riesgo LA/FT desde la identificación, control y manejo dentro de la organización.

Temas y Subtemas

Reconocimiento del riesgo:

• Marco conceptual de la gestión del riesgo
• Definición y clases de riesgo
• Identificación de riesgos (Catálogo).
• Etapas de la administración del riesgo
• Elementos de la administración de riesgos
• Metodologías y riesgos asociados al riesgo LA/FT
• Debilidades de un sistema de riesgos
• Buenas prácticas de administración de riesgos

Técnicas para la identificación del riesgo de lavado de activos y el mapa de calor:

• Herramientas de la Administración del Riesgo de LA/FT
• Metodologías para administrar riesgos
• Hoja de Ruta de la Administración del Riego de LA/FT

Matrices de riesgos:

• Identificación
• Análisis y valoración
• Evaluación
• Controles – Tratamiento
• Monitoreo
• Perfil del riesgo (Inherente-Residual).
• Plan de acción
• Debida diligencia de prevención y control del riesgo
• Listas vinculantes y listas restrictivas
• Exigencias de administración del riesgo de LA/FT
• Elaboración de mapa de calor

Segmentación de los Factores de Riesgo de LA/FT:

• Factores del riesgo de LA/FT
• Elementos cuantitativos de segmentación
• Herramientas estadísticas de segmentación
• Modelos de segmentación
• Criterios de Segmentación principalmente para clientes, proveedores y empleados
• Estructura de sanciones por incumplimientos asociados a LA/FT
• Políticas para el cumplimiento de las normas legales sobre prevención y control de LA/FT
• Señales de alerta y tipologías de LA/FT
• Reporte de Operaciones Sospechosas ROS

Unidad III

Gestión del Riesgo no Financiero LA/FT

Objetivo de la unidad:

Determinar los elementos del Riesgo no financiero existentes para su correcta administración y gestión.

Temas y Subtemas

• Análisis, identificación, metodología de gestión
• Interacción y sinergias con seguridad de la información
• Continuidad del negocio
• El Riesgo de LA/FT, SARO, riesgo normativo y riesgo reputacional
• Seguridad de la información

Unidad IV

Funciones y Responsabilidades Asociadas a LA/FT

Objetivo de la unidad:

Identificar los actores de la organización que inciden directa o indirectamente en los proceso acuerdo a sus características.

Temas y Subtemas

• De la Junta Directiva
• De la Gerencia General
• Del Revisor Fiscal
• Del Área de Control Interno
• Del Oficial de Cumplimiento
• De las líneas intermedias
• De los empleados con contacto directo con los clientes
• De las áreas de apoyo a la Gerencia General

Unidad V

Control de Calidad y Código de Ética

Objetivo de la unidad:

Unificar y fortalecer buenas prácticas de las normas que regulan el sistema LA/FT

Temas y Subtemas

• Gobierno Corporativo
• Objetivos y alcance del código de ética
• Declaración de principios éticos
• Valores corporativos
• Área de Cumplimiento y su enlace en la entidad/empresa
• Irrupción de otros delitos: Corrupción/ contrabando
• Amenaza del Ciberdelito

Unidad VI

Plan Integrador

Objetivo de la unidad:

Aplicar los conocimientos adquiridos realizando un control efectivo del LA/FT a la luz de las normas establecidas

Temas y Subtemas

• Taller práctico sobre matriz y segmentación de riesgos