Implementación y/o Mejora del Sistema SARLAFT / SIPLAFT

1. Herramientas gerenciales para la Prevención y el Control del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo: Enfoque Sistémico, Gestión por Procesos, Relación Causa-Efecto.

2. Antecedentes internacionales y nacionales: Las 40+9 recomendaciones GAFI. El sistema de prevención y control del LA/FT en Colombia. Rol de la UIAF. Rol de las Superintendencias. Normatividad nacional expedida. Sectores obligados. Implicaciones penales, económicas, comerciales y de reputación por el lavado de activos.

3. Diferencias entre SIPLA/FT y SARLA/FT.

4. Contenido que debe tener un Manual de Prevención y Control del Riesgo de LA/FT.

5. Tipologías de LA/FT de las que puede ser víctima una empresa.

6. Estructura y fases del SIPLA/FT y del SARLA/FT: Mecanismos e instrumentos de prevención y control. Identificación y descripción de eventos de riesgo. Objetivos. Políticas. Procesos y procedimientos. Instrumentos. Documentación. Matriz de eventos de riesgo. Identificación de operaciones inusuales. Capacitación.

7. Factores de riesgo asociados a: El producto o servicio, los clientes, los proveedores, los accionistas, los empleados, los canales de distribución y otros estamentos.

8. Instrumentos para conocer al cliente. Señales de alerta en las conductas y operaciones del cliente: suplantación, fraccionamiento en las operaciones, operaciones por fuera del perfil, operaciones en efectivo, listas vinculantes.

9. Uso de tecnología para la identificación de operaciones sospechosas.

10. Métrica de eventos de riesgo: Políticas, frecuencia, impacto, procedimientos.

11. Elaboración de reportes internos y externos del SIPLA/FT y del SARLA/FT.

12. Roles y recomendaciones prácticas para los entes internos que inciden en la prevención y control de LA/FT: Junta Directiva, Consejo de Administración, Gerencia, Área de Control Interno, Auditoría, Oficial de Cumplimiento, Revisor Fiscal.