Oficial de Cumplimiento SAGRILAFT y PTEE -1 2022

Módulo 1 - Sostenibilidad, gobierno corporativo y programas de cumplimiento – prevención, detección y corrección

• ¿Por qué y para qué tener un programa de cumplimiento?
• Cómo se integran los programas de cumplimiento a una buena gestión del gobierno corporativo
• ¿Qué tiene que ver la sostenibilidad con los programas de Cumplimiento?

Módulo 2 - Legislación PTEE y Sagrilaft

• Marco normativo programa de transparencia y ética empresarial (PTEE)
• Marco normativo sistema de autocontrol y gestión del riesgo integral LA/FT/FPADM (Sagrilaft)

Módulo 3 - Gestión de riesgos de corrupción, lavado de activos, financiación del terrorismo y financiación de armas de destrucción masiva e implementación de controles que disminuyan su probabilidad de ocurrencia

• Identificación
• Medición y evaluación
• Control

Módulo 4 - Políticas, manuales y procedimientos orientados a PTEE y Sagrilaft y su integración con la gestión empresarial.

• Políticas PTEE y Sagrilaft
• Manual PTEE y Sagrilaft
• Documentos soporte del programa

Módulo 5 - Auditoría, monitoreo y reporte de los programas de PTEE y Sagrilaft

• Auditoría basada en riesgos
• Monitoreo del programa de cumplimiento
• Medición de la efectividad del programa de cumplimiento e indicadores
• Reporte interno y externo

Módulo 6 – Comunicaciones y Capacitaciones en PTEE y Sagrilaft

• ¿Qué, cómo y cuándo comunicar?
• Aprendizaje en adultos
• Entrenamiento para entrenadores

Módulo 7 - Competencias del oficial de cumplimiento y negociación

• Liderazgo y pensamiento estratégico
• Marca persona
• Negociación efectiva

Módulo 8 – Factores psicológicos asociados a la conducta ética y moral e investigaciones

• La personalidad asociada a la ética y a la corrupción
• Psicología del engaño
• Factores de riesgo psicológicos frente a las conductas de corrupción
• Investigaciones de las faltas a los programas de cumplimiento