SARLAFT 4.0

"Módulo 1: Contexto internacional de la lucha contra el lavado de activos (LA) y la financiación del terrorismo (FT) y su articulación con la versión 4.0 de SARLAFT (10 horas) Convenciones de las Naciones Unidas GAFI GAFILAT Grupo Egmont Otros organismos internacionales o regionales involucrados en la lucha contra LA/FT. Recomendaciones del GAFI APNFDs GAFILAT y su papel regional Guía de identidad digital del GAFI Articulación con la versión 4.0 de SARLAFT Módulo 2: Contexto nacional para luchar contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo y su articulación con la versión 4.0 de SARLAFT (10 horas) El CCICLA CONPES contra el Lavado de Activos Cultura Antilavado Prevención y entidades involucradas (Superintendencias, DIAN) Detección (UIAF-Unidad de Información y Análisis Financiero) Investigación y Sanción Paralelo entre la circular externa 055 de 2016 y la Circular Externa 027 de 2020 Módulo 3: Contexto legal del SARLAFT 4.0 (20 horas) Aspectos penales del LA FT Marco constitucional y legal Características generales Aspectos procedimentales Labores investigativas Aspectos probatorios Sanciones y medidas Cooperación internacional Nuevos términos y definiciones Módulo 4: Actividades de control en la administración del riesgo de LA/FT 4.0. (20 horas) Articulación del sistema de control interno y sistema de administración del riesgo LAFT Políticas Procedimientos Mecanismos Documentación Divulgación de la Información Capacitación Debida Diligencia Procedimientos para conocimiento de los clientes Debida Diligencia para otras partes interesadas Personas expuestas políticamente y personas de reconocimiento público Proceso de monitoreo para el sostenimiento de la versión 4.0 Módulo 5: Elementos e instrumentos para la administración del riesgo de LA/FT 4.0. (20 horas) Etapas de la administración del riesgo Modelos y buenas prácticas de administración de riesgos Metodologías para administrar riesgos ISO 31000: 2018 ISO 31010: 2009 Guía técnica Colombiana GTC 137:2011 Aspectos especiales sobre la gestión del riesgo LA/FT Enfoque Basado en Riesgo (EBR) Riesgo de LA/FT en tiempos de COVID-19 Consideraciones desde la perspectiva de la versión 4.0 Módulo 6: Aspectos tecnológicos del SARLAFT 4.0 (10 horas) Contexto legal de los requerimientos SARLAFT 4.0 Infraestructura tecnológica Nuevas fuentes de información Automatización de procesos El uso de la inteligencia artificial y otras tecnologías Módulo 7: Segmentación SARLAFT 4.0. (10 horas) Aspectos legales relacionados con la segmentación Aspectos estadísticos relacionados con la segmentación Factores de riesgo a ser tenidos en cuenta en la segmentación Fuentes de información Técnicas de segmentación Metodología de segmentación y manual SARLAFT El uso de la inteligencia artificial y otras tecnologías Ejercicios prácticos Módulo 8: Gobierno Corporativo y la versión 4.0. (10 horas) El Gobierno Corporativo El Código de Ética y Conducta Estructura Organizacional Rol y responsabilidades de la Junta Directiva, alta gerencia, asociados y otros agentes del Gobierno Corporativo El rol y responsabilidades de la Revisoría Fiscal El rol y responsabilidades de la Auditoría Interna Casos de dilemas éticos (riesgo LA/FT) frente al Gobierno Corporativo Módulo 9: Reportes y Oficial de Cumplimiento (20 horas) El rol del Oficial de Cumplimiento Señales de alerta de LA/FT Concepto y Generalidades de los documentos de tipologías Principales tipologías de lavado de activos en Colombia Reportes internos de la gestión del riesgo LA/FT Reportes externos de la gestión del riesgo LA/FT Módulo 10: La Auditoría Forense y el fenómeno del LA/FT (10 horas) Auditoría Forense para casos de LA/FT Definición y características de la auditoría forense Planeación de la auditoría forense en casos de LA/FT Recolección de evidencias en casos de LA/FT Análisis forense de información en casos de LA/FT Informe de auditoría forense en casos de LA/FT Remediación en casos de LA/FT Módulo 11: Extinción de dominio y su relación con LA/FT (10 horas) Marco constitucional y legal de la extinción de dominio Antecedentes históricos Características generales de la extinción de dominio y la acción de extinción de dominio Etapas y aspectos procedimentales Régimen probatorio y labores investigativas Cooperación internacional La posición de garante Responsabilidad penal de los administradores por acción u omisión"