Sistemas de Gestión Anti-Soborno. Requisitos ISO 37001 / Incompany

Tema 0.- Video sesión: Master Class ISO 37001

Tema 1. Introducción a la Norma ISO 37001:2016

• Objetivos fundamentos y principio de ISO 37001 para la gestión anti-soborno

Tema 2. Términos y definiciones.

• Conceptos y definiciones relevantes para la comprensión de las recomendaciones y requisitos de ISO 37001.

Tema 3. Contexto de la Organización

• Evaluación de los Riesgos de Soborno en la organización
• Sistema de Gestión Anti Soborno
• Determinación del Alcance del Sistema de Gestión Contra el Soborno
• Comprensión de las necesidades y expectativas de los grupos de interés en materia de la lucha contra el soborno
• Comprensión de la organización y su contexto

Tema 4. Liderazgo

• Liderazgo y Compromiso
• Política contra el Soborno
• Responsabilidades, perfiles y funciones materia de lucha contra el soborno en la organización

Tema 5. Planificación

• Acciones para identificar riesgos y oportunidades
• Objetivos en la gestión contra el soborno y planificación para conseguirlos

Tema 6. Soporte

• Información documentada
• Comunicación
• Formación y Sensibilización
• Competencia
• Recursos

Tema 7. Operación

• Investigación y gestión del soborno
• Denuncias Internas
• Gestión de la insuficiencia de los controles anti soborno
• Regalos, hospitalidad, donativos y similares
• Compromisos anti soborno
• Controles anti soborno en organizaciones controladas y socios de negocio
• Controles no-financieros
• Controles financieros
• Diligencia Debida
• Planificación y control operacional

Tema 8. Evaluación del desempeño

• Monitorización, Medición, análisis y evaluación
• Auditoría Interna
• Revisión por la Dirección
• Revisión por la función de cumplimiento anti soborno

Tema 9. Mejora

• No conformidades y acciones correctivas
• Mejora continua