Diplomado: Gestión de riesgos con énfasis en SARLAFT

Módulo 1. Marco legal y penal del LA/FT

• Antecedentes.
• Contexto Nacional / Internacional.
• Convenciones de las Naciones Unidas.
• Organismos internacionales o regionales involucrados en la lucha contra LA/FT.
• Recomendaciones del GAFI.
• Impacto del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo en Colombia - Contexto Económico.
• ¿Qué papel juegan los entes de control en el SARLAFT?
• Entidades de Prevención y entidades relacionadas.
• Entidades de detección.
• Entidades de investigación y sanción.
• Estándares nacionales e internacionales.

Módulo 2. El SARLAFT y su implementación.

• ¿Qué es el lavado de activos?
• ¿Qué es financiamiento del terrorismo?
• Políticas.
• Procedimientos.
• Mecanismos.
• Instrumentos.

Módulo 3. Gestión Integral de Riesgos.

• Marco conceptual de la Gestión del Riesgo.
• Definición y clases de riesgo.
• Identificación de riesgos (Catálogo).
• Metodologías para administrar riesgos.
• Etapas de la administración del riesgo.
• Elementos de la administración de riesgos.
• Metodologías y riesgos asociados al riesgo LAFT.
• Debilidades de un sistema de riesgos.
• Buenas prácticas de administración de riesgos.

Módulo 4. Diseño de matrices y controles LAFT.

• Elaboración y diseño de matrices y mapas de riesgo de LA/FT.
• Herramientas y criterios de Medición.
• El apetito y la tolerancia asociados al riesgo de LA/FT.

Módulo 5. Segmentación por Factores de Riesgo.

• ¿Qué es la segmentación por factor de riesgo?
• Metodologías para realizar la segmentación de los riesgos.
• Conocimiento del cliente y del mercado.
• Segmentación de riesgo clientes.
• Segmentación de riesgos otros factores.
• Cálculo de los niveles de riesgos para cada uno de los factores.
• Generación de alertas transaccionales.

Módulo 6. Compliance.

• Listas vinculantes y no vinculantes.
• Diseño de señales de alerta y su relación con los factores de riesgo.
• Reportes internos de la gestión del riesgo LA/FT.
• Transacciones inusuales.
• Operaciones sospechosas.
• Otros reportes de monitoreo.
• Procedimientos del área de cumplimiento.

Módulo 7. Buen Gobierno y Ética.

• Gobierno Corporativo.
• El Código de Ética y su papel en el buen gobierno.
• Transparencia.

Módulo 8. Construcción de modelos Anticorrupción.

• Papel de la corrupción y su relación con LAFT.

Módulo 9. Metodología para la evaluación de Cumplimiento SARLAFT.

• Plan de Auditoría.
• Elementos de evaluación.
• Modelo de informe y papeles de trabajo.

Módulo 10. Cierre: presentación de trabajo final.