Diplomatura en Gestión integral de riesgos para oficiales de cumplimiento

Contenido

Módulo 1: Introducción a la Gestión de Riesgos

• ¿Qué es un riesgo?
• Tipos de riesgos: Estratégico, Financiero, Cumplimiento y Operativo
• Objetivos de la administración de riesgos
• Estándares y normas mundiales en la administración de riesgos
• Norma Internacional de Gestión del Riesgo ISO 31000
• Estructura de un sistema de gestión de riesgos
• Definición de política para la gestión de riesgos

Módulo 2:Metodologías de Identificación, Análisis y Evaluación de los Riesgos

• Elementos del riesgo: Impacto, Probabilidad y Severidad
• Identificación de Riesgos
• Análisis de riesgos
• Evaluación de riesgos
• Definición de apetito al riesgo y Matriz de calor

Módulo 3:Estrategias para la administración del Riesgo

• ¿Cuándo las empresas deben asumir los riesgos?
• Transferencia de costos del riesgo
• Mitigación del impacto de los riesgos
• Implementación práctica de gestión de riesgos
• Identificación de causas, efectos y controles
• Cualificar y cuantificar los principales riesgos de la organización

Módulo 4:Ética y código de buen gobierno

• Transparencia Internacional
• Indicadores de Medición Transparencia Internacional 2013, 2014 y 2015
• Riesgo país – Estatuto anticorrupción
• Causas de la Corrupción
• Consecuencias de la Corrupción (Económicas, Políticas, Sociales, Internacionales)
• Controles para mitigar la Corrupción
• Código de buen gobierno

Módulo 5:Sistemas de Prevención o Autocontrol para el Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

• Leyes y decretos vigentes
• Resoluciones de los entes de control y vigilancia
• Conceptos y normas con respecto al riesgo LA/FT
• Herramienta de Diagnóstico Empresarial: Due Diligence LA-FT
• Conocimiento del Cliente (KYC) e Identificación de Clientes
• Matriz de Riesgo OFAC: Países que registran Sanción Total y Parcial – Sanciones Económicas de OFAC –
• Cómo identificar al Beneficiario Final en las Estructuras Jurídicas
• Etapa de generación e identificación de Operaciones Inusuales y Sospechosas
• Procedimientos de Debida Diligencia Ampliada o Reforzada para clientes de Alto Riesgo
• Modelo de implementación de un sistema LA/FT
• Implementación de la Metodología Bajo Enfoque Basado en Riesgo para el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo LA-FT
  - Segmentación Factores de Riesgo LA-FT (Clientes, Productos / Servicios, Canales y Jurisdicciones)
  - Identificación de Riesgos LA-FT
  - Medición de Riesgos LA-FT
  - Control de Riesgos LA-FT
  - Supervisión de Riesgos LA-FT
• Ejercicios y casos aplicados para mitigar el riesgo LA-FT

Módulo 6:Administración de Continuidad de Negocio

• Conceptos y fundamentos
• Cadena de suministro
• Fundamentos de la Administración de continuidad de negocio
• Gestión de crisis