Oficial de Cumplimiento Integral: Gobierno, Control, Riesgos y Ética Empresarial

1. Implementación de programas de cumplimiento global: modelos y buenas prácticas

• Principios esenciales de un sistema de compliance efectivo según normas internacionales (ISO 37301, ISO 37001, COSO, OCDE).

• Diseño e implementación de políticas y procedimientos: códigos de conducta, canales de denuncia, matriz de riesgos.

• Rol del Oficial de Cumplimiento y del Comité de Ética.

• Sistemas de monitoreo, auditoría y mejora continua en el entorno global.

• Adaptación del compliance a marcos regulatorios múltiples (extraterritorialidad).

• Estándares de certificación y auditoría de programas de cumplimiento.

2. Riesgos transnacionales: corrupción, soborno, lavado de activos, sanciones internacionales

• Identificación y tipologías de riesgos transnacionales más comunes.

• Impacto legal y reputacional del incumplimiento en escenarios globales.

• Casos emblemáticos de sanciones internacionales: Odebrecht, Siemens, Petrobras, Glencore.

• Riesgos relacionados con jurisdicciones de alto riesgo y paraísos fiscales.

• Listas restrictivas y sanciones: OFAC, ONU, UE.

• El papel de los sistemas antilavado de activos (AML/CFT) en el comercio global.

3. Due diligence y gestión de terceros en contextos internacionales

• Evaluación de riesgos en la cadena de valor global.

• Debida diligencia anticorrupción, comercial, reputacional, laboral y en derechos humanos.

• Herramientas y metodologías para la calificación de terceros: matrices de riesgo, cuestionarios, verificaciones.

• Mecanismos contractuales de control y cláusulas de cumplimiento.

• Evaluación de integridad para socios, agentes, distribuidores y contratistas internacionales.

• Casos de éxito y errores comunes en la gestión de terceros.

4. Compliance digital y protección de datos personales a nivel global

• Principales regulaciones internacionales sobre protección de datos: GDPR, CCPA, LGPD, y su impacto extraterritorial.

• Transferencias internacionales de datos y medidas de seguridad.

• Ciberseguridad, privacidad y cumplimiento: riesgos legales y normativos.

• Compliance tecnológico: gestión de evidencias digitales, auditorías forenses y uso ético de la inteligencia artificial.

• Rol del Oficial de Privacidad (DPO) en organizaciones globales.

• Integración de la protección de datos al sistema de cumplimiento general.

5. Tendencias en sostenibilidad, ética corporativa y cumplimiento ESG

• Evolución del concepto ESG (Environmental, Social and Governance) y su vinculación con el compliance.

• Normativas internacionales sobre debida diligencia en sostenibilidad: Directiva de la UE, Principios del Pacto Global, TCFD, SASB.

• Transparencia corporativa, informes integrados y estándares GRI.

• Riesgos de greenwashing y accountability en temas ambientales y sociales.

• Integración de criterios ESG en la toma de decisiones, adquisiciones y relacionamiento con grupos de interés.

Actividad sugerida: Análisis de un reporte ESG de una empresa internacional y revisión de sus riesgos de cumplimiento.

6. Casos de estudio y simulaciones prácticas

• Resolución colaborativa de casos reales e hipotéticos de incumplimiento normativo.

• Simulación de una crisis de compliance internacional (corrupción, filtración de datos, sanciones internacionales).

• Taller de identificación de riesgos normativos en una cadena de valor global.

• Juego de roles: comité de ética frente a un caso de soborno internacional.

• Construcción de mapas de riesgos globales y planes de respuesta.

• Presentación de conclusiones con enfoque estratégico y comunicacional.