"SAGRILAFT 3.0: Para Sector Real y Otros Sectores vigilados "

"Módulo 1.- Contexto nacional e internacional para luchar contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (10 horas) Convenciones de las Naciones Unidas GAFI GAFILAT Grupo Egmont Otros organismos internacionales o regionales involucrados en la lucha contra LA/FT. GAFILAT y su papel regional Recomendaciones del GAFI y sus efectos en la modificación de las regulaciones Sectores regulados El CCICLA CONPES contra el Lavado de Activos Cultura Antilavado Prevención y entidades involucradas (Superintendencias, DIAN) Detección (UIAF-Unidad de Información y Análisis Financiero) Investigación y Sanción Fiscalía General de la Nación Consejo Superior de la Judicatura Articulación con la versión SAGRILAFT 3.0 Módulo 2. - Aspectos legales del LAFT (10 horas) Marco constitucional y legal Características generales Aspectos procedimentales Labores investigativas Aspectos probatorios Sanciones y medidas Cooperación internacional Articulación con la versión SAGRILAFT 3.0 Módulo 3.- Elementos e instrumentos para la administración del riesgo de LA/FT (10 horas) Políticas Procedimientos Mecanismos Conocimiento del cliente Conocimiento del proveedor Conocimiento del empleado Conocimiento del dueño o asociado e. Conocimiento del mercado Instrumentos Señales de alerta o alertas tempranas Segmentación de los factores de riesgo Seguimiento y monitoreo de operaciones Consolidación electrónica de operaciones Documentación Módulo 4: Enfoque Basado en Riesgos (EBR) y matrices de riesgo LA/FT (10 horas) Etapas de la administración del riesgo Modelos y buenas prácticas de administración de riesgos Metodologías para administrar riesgos ISO 31000: 2018 ISO 31010: 2009 Guía técnica Colombiana GTC 137:2011 Aspectos especiales sobre la gestión del riesgo LA/FT Enfoque Basado en Riesgo (EBR) Consideraciones desde la perspectiva de la versión 4.0ción de riesgos Riesgo de LA/FT en tiempos de COVID-19 Módulo 5: Debida Diligencia normal, simplificada y reforzada. Sectores regulados (10 horas) Debida Diligencia (KYC) Personas Expuestas Públicamente (PEP) PEP Extranjera APFNDs Debida diligencia reforzada Sectores regulados en Colombia Módulo 6: Segmentación de Factores de Riesgo de LA/FT (10 horas) Aspectos legales relacionados con la segmentación Aspectos estadísticos relacionados con la segmentación Factores de riesgo a ser tenidos en cuenta en la segmentación Fuentes de información Técnicas de segmentación Metodología de segmentación y manual SARLAFT El uso de la inteligencia artificial y otras tecnologías Ejercicios prácticos Módulo 7: Reportes y Oficial de Cumplimiento (10 horas) Señales de alerta de LA/FT Concepto y Generalidades de los documentos de tipologías Principales tipologías de lavado de activos (globales, regionales y locales) Reportes internos de la gestión del riesgo LA/FT Operaciones inusuales Operaciones intentadas y rechazadas Operaciones sospechosas d. Otros reportes de la etapa de monitoreo Reportes externos de la gestión del riesgo LA/FT Reporte de operaciones sospechosas (ROS) Reportes objetivos o automáticos Oficial de Cumplimiento Responsabilidades Rol Estructura del área de cumplimiento Módulo 8: Gestión corporativa del riesgo de LA/FT (10 horas) El Gobierno Corporativo El Código de Ética y Conducta Estructura Organizacional Rol y responsabilidades de la Junta Directiva, alta gerencia, asociados y otros agentes del Gobierno Corporativo El rol y responsabilidades de la Revisoría Fiscal El rol y responsabilidades de la Auditoría Interna Casos de dilemas éticos (riesgo LA/FT) frente al Gobierno Corporativo Módulo 9: La Auditoría Forense y el fenómeno del LA/FT Auditoría Forense para casos de LA/FT Definición y características de la auditoría forense Planeación de la auditoría forense en casos de LA/FT Recolección de evidencias en casos de LA/FT Análisis forense de información en casos de LA/FT Informe de auditoría forense en casos de LA/FT Remediación en casos de LA/FT Módulo 10: Extinción de dominio y su relación con LA/FT Marco constitucional y legal de la extinción de dominio Antecedentes históricos Características generales de la extinción de dominio y la acción de extinción de dominio Etapas y aspectos procedimentales Régimen probatorio y labores investigativas Cooperación internacional La posición de garante Responsabilidad penal de los administradores por acción u omisión"