Descripción

Tipología

Diplomado
Metodología

Virtual

Horas lectivas

100h

En los negocios, existen otros riesgos asociados a la celebración de contratos y negocios que están igualmente implícitos. Uno de ellos es el riesgo de lavado de activos y/o canalización de recursos hacia la realización o financiación de actividades terroristas. Es decir, cualquier persona o empresa puede ser utilizada como vehículo financiero para ocultar, encubrir o mezclar dinero o bienes de procedencia ilícita o favorecer actividades terroristas.

En este contexto, las empresas y negocios, a través de diferentes normas o de manera voluntaria, deben prevenir que sean utilizadas para dar apariencia de legalidad a activos de origen ilícito o aprovechamiento de cualquier forma. Estos mecanismos de prevención y detección se desarrollan a través de sistemas de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo que han sido impuestos en diferentes sectores de la economía colombiana, desde el sector financiero hasta el más reciente sector de la salud.

Según los estándares internacionales y las normas colombianas de lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo, este fenómeno se debe administrar con un enfoque basado en riesgo que considere un sistema para identificar, medir, controlar y monitorear los factores de riesgo. El oficial de cumplimiento y las áreas de cumplimiento o riesgo son, por lo general, los responsables de implementar y mantener dichos sistemas de administración de riesgo. Hoy, esta buena práctica institucional se ha extendido no solamente a las operaciones con los clientes sino a los negocios y contratos con las contrapartes. También estas medidas preventivas están dirigidas no solamente a las entidades de sector real, sino que pueden ser aplicadas a cualquier tipo de negocio financiero o comercial y a cualquier actividad o profesión no financiera

Sedes y fechas disponibles

Virtual

Inicio

25 abr 2026Inscripciones cerradas

A tener en cuenta

Objetivos generales del curso

Objetivos generales
El objetivo fundamental del diplomado formar de manera integral, profesionales que se desempeñen en campos relacionados con la prevención del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo, Oficiales de cumplimiento, personal de apoyo de áreas de cumplimiento, contadores, liquidadores de sociedades comerciales, miembros de Juntas Directivas, Representantes Legales, Revisores Fiscales, Auditores Internos, vigilados y/o controlados por Supersociedades o que pertenezcan a otros sectores de la economía en los cuales estas prácticas sean aplicables.

¿A quién va dirigido?

Empresarios, directivos, profesionales en áreas de riesgo o cumplimiento, Oficiales de Cumplimiento principales y suplentes, Gerentes de Riesgo, Auditores Internos, Revisores Fiscales, Responsables de la implementación de sistemas de riesgo y todas aquellas personas responsables o vinculadas con los Sistemas de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. Uno de los principales marcos de referencia corresponde la Circular Externa 100-000016 de 2020 la cual está dirigida a sociedades comerciales, sucursales de sociedades extranjeras y empresas unipersonales; sin embargo, el diplomado está dirigido a personal que esté vinculado a cualquier sector de la economía, dentro del programa se encontrarán elementos de la actualización realizada al SAGRILAFT 3.0., elementos a traer a otros sectores diferentes al financiero de la versión 4.0 de Superfinanciera, además de elementos de otros sectores como el solidario, salud, etc.

Titulación o Resolución

Se otorgará certificación digital a quien haya cumplido como mínimo con el 80% de las actividades programadas.

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2019

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Materias

Prevención
Segmentación
Terrorismo
Financiación
Gobierno
Administracion
Activos
Estructura organizacional
Oficial de cumplimiento
Operaciones inusuales

Programa académico

Módulo 1.- Contexto nacional e internacional para luchar contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (10 horas)

Convenciones de las Naciones Unidas
GAFI
GAFILAT
Grupo Egmont
Otros organismos internacionales o regionales involucrados en la lucha contra LA/FT.
GAFILAT y su papel regional
Recomendaciones del GAFI y sus efectos en la modificación de las regulaciones
Sectores regulados
El CCICLA
CONPES contra el Lavado de Activos
Cultura Antilavado
Prevención y entidades involucradas (Superintendencias, DIAN)
Detección (UIAF-Unidad de Información y Análisis Financiero)
Investigación y Sanción
Fiscalía General de la Nación
Consejo Superior de la Judicatura
Articulación con la versión SAGRILAFT 3.0

Módulo 2. - Aspectos legales del LAFT (10 horas)

Marco constitucional y legal
Características generales
Aspectos procedimentales
Labores investigativas
Aspectos probatorios
Sanciones y medidas
Cooperación internacional
Articulación con la versión SAGRILAFT 3.0

Módulo 3.- Elementos e instrumentos para la administración del riesgo de LA/FT (10 horas)

Políticas
Procedimientos
Mecanismos
- Conocimiento del cliente
- Conocimiento del proveedor
- Conocimiento del empleado
- Conocimiento del dueño o asociado e. Conocimiento del mercado
Instrumentos
- Señales de alerta o alertas tempranas
- Segmentación de los factores de riesgo
- Seguimiento y monitoreo de operaciones
- Consolidación electrónica de operaciones
Documentación

Módulo 4: Enfoque Basado en Riesgos (EBR) y matrices de riesgo LA/FT (10 horas)

Etapas de la administración del riesgo
Modelos y buenas prácticas de administración de riesgos
Metodologías para administrar riesgos
ISO 31000: 2018
ISO 31010: 2009
Guía técnica Colombiana GTC 137:2011
Aspectos especiales sobre la gestión del riesgo LA/FT
Enfoque Basado en Riesgo (EBR)
Consideraciones desde la perspectiva de la versión 4.0ción de riesgos
Riesgo de LA/FT en tiempos de COVID-19

Módulo 5: Debida Diligencia normal, simplificada y reforzada. Sectores regulados (10 horas)

Debida Diligencia (KYC)
Personas Expuestas Públicamente (PEP)
PEP Extranjera
APFNDs
Debida diligencia reforzada
Sectores regulados en Colombia

Módulo 6: Segmentación de Factores de Riesgo de LA/FT (10 horas)

Aspectos legales relacionados con la segmentación
Aspectos estadísticos relacionados con la segmentación
Factores de riesgo a ser tenidos en cuenta en la segmentación
Fuentes de información
Técnicas de segmentación
Metodología de segmentación y manual SARLAFT
El uso de la inteligencia artificial y otras tecnologías
Ejercicios prácticos

Módulo 7: Reportes y Oficial de Cumplimiento (10 horas)

Señales de alerta de LA/FT
Concepto y Generalidades de los documentos de tipologías
Principales tipologías de lavado de activos (globales, regionales y locales)
Reportes internos de la gestión del riesgo LA/FT
Operaciones inusuales
Operaciones intentadas y rechazadas
Operaciones sospechosas d. Otros reportes de la etapa de monitoreo
Reportes externos de la gestión del riesgo LA/FT
Reporte de operaciones sospechosas (ROS)
Reportes objetivos o automáticos
Oficial de Cumplimiento
Responsabilidades
Rol
Estructura del área de cumplimiento

Módulo 8: Gestión corporativa del riesgo de LA/FT (10 horas)

El Gobierno Corporativo
El Código de Ética y Conducta
Estructura Organizacional
Rol y responsabilidades de la Junta Directiva, alta gerencia, asociados y otros agentes del Gobierno Corporativo
El rol y responsabilidades de la Revisoría Fiscal
El rol y responsabilidades de la Auditoría Interna
Casos de dilemas éticos (riesgo LA/FT) frente al Gobierno Corporativo

Módulo 9: La Auditoría Forense y el fenómeno del LA/FT

Auditoría Forense para casos de LA/FT
Definición y características de la auditoría forense
Planeación de la auditoría forense en casos de LA/FT
Recolección de evidencias en casos de LA/FT
Análisis forense de información en casos de LA/FT
Informe de auditoría forense en casos de LA/FT
Remediación en casos de LA/FT

Módulo 10: Extinción de dominio y su relación con LA/FT

Marco constitucional y legal de la extinción de dominio
Antecedentes históricos
Características generales de la extinción de dominio y la acción de extinción de
dominio
Etapas y aspectos procedimentales
Régimen probatorio y labores investigativas
Cooperación internacional
La posición de garante
Responsabilidad penal de los administradores por acción u omisión

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