Programa especializado en Gestión del fraude corporativo: herramientas para su prevención e investigación

El desarrollo del programa se enfoca en el logro de objetivos, del SABER HACER, incorpora elementos que promueven una conducta activa ante el aprendizaje, permitiéndole seleccionar información relevante, haciéndolos actores activos de la capacitación y creando una actitud de autonomía en la formación, que después se reflejará en su desempeño profesional competente.

El experto, quien realizará el rol de facilitador, orientará la dinámica, enfocando su desarrollo en el fortalecimiento de conceptos y propiciando la toma de decisiones frente a situaciones reales o posibles en las entidades.

El desarrollo del programa se enfoca en el logro de objetivos, del SABER HACER, incorpora elementos que promueven una conducta activa ante el aprendizaje, permitiéndole seleccionar información relevante, haciéndolos actores activos de la capacitación y creando una actitud de autonomía en la formación, que después se reflejará en su desempeño profesional competente.

El experto, quien realizará el rol de facilitador, orientará la dinámica, enfocando su desarrollo en el fortalecimiento de conceptos y propiciando la toma de decisiones frente a situaciones reales o posibles en las entidades.

1. Fraude y delito financiero

1.1 Delito financiero
1.2 Análisis externo del delito financiero
1.3 Delito financiero en la empresa
1.4 Herramientas para la gestión del delito financiero en las empresas
1.5 Concepto de fraude
1.6 Estructura
1.7 Estadísticas
1.8 Casos

2. Gestión de riesgo de fraude

2.1 Descripción
2.2 Etapas
2.3 Alineación con otros sistemas de gestión
2.4 Políticas
2.5 Roles y responsabilidades
2.6 Proceso de gestión de riesgo de fraude
2.7 Taller de identificación de riesgo de fraude
2.8 Taller de diseño y calificación de riesgos de fraude

3. Informática forense aplicada a la detección de fraude

3.1 Definición
3.2 Alcance y objetivos
3.3 Metodología
3.4 Valoración jurídica de la prueba
3.5 Evidencia digital
3.6 Minería de datos
3.7 Recuperación de archivos borrados
3.8 Análisis de archivos
3.9 Soportes de datos
3.10 Taller casos específicos.

4. Herramientas de criminalística

4.1 Conceptos
4.2 Dactiloscopia
4.3 Grafología
4.4 Documentología
4.5 Otras herramientas
4.6 Taller de fraude por suplantación de personas

5. Herramientas de auditoría forense para la investigación de fraude

5.1 Conceptos
5.2 Objetivos
5.3 Alcance
5.4 Perfil del auditor forense
5.5 Principales técnicas de auditoría forense
5.6 Programa de auditoría forense
5.7 Definición de hipótesis
5.8 Recolección de la evidencia
5.9 Análisis de la evidencia
5.10 Reporte de resultado de la investigación

6. Taller de investigación de fraude

6.1 Aplicación de técnicas de investigación en casos específicos

El desarrollo del programa se enfoca en el logro de objetivos, del SABER HACER, incorpora elementos que promueven una conducta activa ante el aprendizaje, permitiéndole seleccionar información relevante, haciéndolos actores activos de la capacitación y creando una actitud de autonomía en la formación, que después se reflejará en su desempeño profesional competente.

El experto, quien realizará el rol de facilitador, orientará la dinámica, enfocando su desarrollo en el fortalecimiento de conceptos y propiciando la toma de decisiones frente a situaciones reales o posibles en las entidades.

El desarrollo del programa se enfoca en el logro de objetivos, del SABER HACER, incorpora elementos que promueven una conducta activa ante el aprendizaje, permitiéndole seleccionar información relevante, haciéndolos actores activos de la capacitación y creando una actitud de autonomía en la formación, que después se reflejará en su desempeño profesional competente.

El experto, quien realizará el rol de facilitador, orientará la dinámica, enfocando su desarrollo en el fortalecimiento de conceptos y propiciando la toma de decisiones frente a situaciones reales o posibles en las entidades.

1. Fraude y delito financiero

1.1 Delito financiero
1.2 Análisis externo del delito financiero
1.3 Delito financiero en la empresa
1.4 Herramientas para la gestión del delito financiero en las empresas
1.5 Concepto de fraude
1.6 Estructura
1.7 Estadísticas
1.8 Casos

2. Gestión de riesgo de fraude

2.1 Descripción
2.2 Etapas
2.3 Alineación con otros sistemas de gestión
2.4 Políticas
2.5 Roles y responsabilidades
2.6 Proceso de gestión de riesgo de fraude
2.7 Taller de identificación de riesgo de fraude
2.8 Taller de diseño y calificación de riesgos de fraude

3. Informática forense aplicada a la detección de fraude

3.1 Definición
3.2 Alcance y objetivos
3.3 Metodología
3.4 Valoración jurídica de la prueba
3.5 Evidencia digital
3.6 Minería de datos
3.7 Recuperación de archivos borrados
3.8 Análisis de archivos
3.9 Soportes de datos
3.10 Taller casos específicos.

4. Herramientas de criminalística

4.1 Conceptos
4.2 Dactiloscopia
4.3 Grafología
4.4 Documentología
4.5 Otras herramientas
4.6 Taller de fraude por suplantación de personas

5. Herramientas de auditoría forense para la investigación de fraude

5.1 Conceptos
5.2 Objetivos
5.3 Alcance
5.4 Perfil del auditor forense
5.5 Principales técnicas de auditoría forense
5.6 Programa de auditoría forense
5.7 Definición de hipótesis
5.8 Recolección de la evidencia
5.9 Análisis de la evidencia
5.10 Reporte de resultado de la investigación

6. Taller de investigación de fraude

6.1 Aplicación de técnicas de investigación en casos específicos

Jenith E. Linares Galván

Certificada como: CRMA - CSA – AIRM - AML Socia de la firma KRC Consulting, en la cual se ha desempeñado como directora técnica en Proyectos de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo, riesgo de fraude y corrupción, riesgo operativo y control interno en entidades del sector público, sector financiero, real y solidario en Colombia y Centro América. Miembro fundador de la Asociación Internacional de Auditoría Forense (ASIAF), miembro activo del Centro de Investigación Javeriano en Auditoría Forense (CIJAF) y de la Asociación de Especialistas certificados en Delitos Financieros. Candidato a especialista certificado en Delitos Financieros con la ACFCS (Association of Certified Financial Crime Specialist). Invitada a diferentes eventos académicos nacionales e internacionales.

Arthuz Díaz

CCSC, CEH, ECSA, CEI, QCS. Experiencia certificada de 10 años como consultor y auditor en seguridad de la información, gestión de incidentes, continuidad del negocio y manejo de procesos en áreas de TI bajo mejores prácticas basadas en ITIL, SGSI (ISO 27000) y Cobit, entre otras.

Alto nivel de conocimiento en ciberdefensa, "ethical hacking", gestión y análisis de vulnerabilidades a nivel interno y externo sobre aplicaciones, sistemas operativos, infraestructura crítica (SCADA) y redes (LAN, WAN, VoIP. Wireless, Bluetooth) e ingeniería social. Investigador, docente y perito en Informática forense y servicios de primera respuesta.

Amplia experiencia en tecnología informática en el sector financiero y comercio electrónico con énfasis en el manejo de distintas plataformas, análisis y evaluación de información, informática forense, gestión y seguimiento de procesos técnicos, manejo de indicadores y control de equipos de trabajo. Aplicación de estrategias de gestión para desarrollo de proyectos y control de procesos técnicos de aplicaciones, gestión y estrategia de solución de incidentes de TI, e implementación de "hardware" y "software".

Carlos Castañeda

Exdetective del Departamento Administrativo de Seguridad (DAS), investigador del Cuerpo Técnico de Investigaciones de la Fiscalía General de la Nación.

Abogado, especialista en Ciencias Forenses y Técnica Probatoria, especialista en Análisis de comportamiento criminal, Perfilación criminal, Grafología y Documentología Forense, con entrenamiento y experiencia en aplicación de técnicas avanzadas de investigación para la resolución de casos, a partir del análisis de escenas del delito, estudio del comportamiento delictivo, técnicas de entrevista e interrogatorio, especialista en análisis de patrón de manchas de sangre y desarrollo de destrezas proactivas de investigación, así como el análisis e investigación de documentos, firmas y manuscritos. Desempeño como detective y analista criminal en el Departamento Administrativo de Seguridad (DAS), en las áreas de Inteligencia, Policía Judicial, Criminalística y Docente en áreas de Investigación Criminal, Documentología y Grafología Forense en la Academia Superior de Inteligencia y Seguridad Pública – Aquimindia - DAS.

Carlos Julio Cortés Sánchez

Contador público con especializaciones en Auditoría Forense y en Revisoría Fiscal y Auditoría Internacional de la Universidad Externado de Colombia. Miembro de la Junta Asesora Internacional de Auditores Forenses Antifraude (IIAFA) y miembro fundador de la Asociación Internacional de Auditoría Forense (ASIAF). Consultor, contador, auditor y revisor fiscal de varias entidades en Colombia. Catedrático en pregrado y posgrado. Participación en congresos y seminarios sobre normas internacionales de contabilidad; planeación financiera; auditoría, revisoría fiscal e impuestos; prevención, detección e investigación de delitos financieros y económicos. Cuarenta años de experiencia laboral.

Simón Guzmán

Economista y administrador de empresas, con especialización en Administración Financiera y especialización en Control Fiscal; formado en Pensamiento complejo y estratégico. Auditor forense con experiencia en detección de fraude y lavado de activos. Auditor certificado ante la IIA (The Institute of Internal Auditors) como Certified Government Auditing Professional (CGAP). Actual senior manager – forensic en BDO Consulting SAS. Ha cursado en el Cuerpo de Policía de España, Investigación de la Delincuencia Tecnológica, Análisis Forense, curso Análisis Operativo de la Criminalidad, Modelado de Procesos y Gestión de Expedientes con la firma española MNEMO Evolution & Integration Services S.A. Candidato a especialista certificado en Delitos Financieros con la ACFCS (Association of Certified Financial Crime Specialist). Catedrático de las Universidades Sergio Arboleda y Pontificia Universidad Javeriana en la materia “Auditoría forense y detección de fraude”. Conferencista internacional y panelista en varios foros sobre auditoria especializada y forense. Candidato a máster en Dirección y Administración de Empresas (MBA) de la Universidad Internacional de la Rioja (España).